21 道禁止行为与责任练习题及答案

1. 1. 一位老客户请公证员为其丈夫在家中已签署的地契办理公证，并解释说丈夫正在外地出差。公证员为何必须拒绝？

   • A.如果妻子签署一份宣誓书确认丈夫的签名，公证员即可办理
   • B.如果丈夫通过电话确认其签名，公证员即可办理
   • C.因为地契只需要认证（acknowledgment）而非宣誓，公证员可以办理
   • D.签署人必须在公证行为进行时亲自到公证员面前，此项要求在任何情况下均不得免除✓ 答案

   亲自到场是每一项公证行为的基础：只有这样公证员才能核实身份，并观察签署人是在知情且自愿的情况下行事。认证（acknowledgment）仍要求签署人到场并声明该签名为本人所签，因此事先签名不能代替到场。为不在场的签署人办理公证是公证员承担责任的最常见原因，明知故犯还会构成刑事责任。

   编号 QB-YKSPTQ依据： Model Notary Act (2010) §5-2(1) (personal presence prerequisite); §13-6(a)(1) (criminal sanction for knowingly failing to require presence)报告此题的问题

2. 2. 一位签署人出示一份合同，其中金额和财产描述仍为空白，并说事务所稍后会填写。公证员应当怎么做？

   • A.根据签署人的口述由公证员自己填写空白，然后办理公证
   • B.办理公证并在记录簿中注明空白处，这样即可弥补瑕疵
   • C.在文件填写完整之前拒绝公证，因为有空白的文件易被欺诈性篡改✓ 答案
   • D.照常公证，因为公证员只对签名负责，绝不对文件内容负责

   将公证证书附在不完整的文件上，等于为尚不存在的条款背书，空白处日后可能被填入签署人从未同意的内容。禁止为空白或不完整文件办理公证的规则正是为防止此类篡改；而由公证员自行填写空白，还会使其变成文件的起草人。

   编号 QB-F4MH8Q依据： Model Notary Act (2010) §5-9(a) (prohibition on notarizing incomplete documents); NNA Code of Professional Responsibility, Guiding Principle V报告此题的问题

3. 3. 一位借款人错过了签署截止日期，请公证员把证书日期提前两天，以便贷款档案显得按时完成。公证员本人认识该借款人，身份证明也毫无问题。正确的做法是什么？

   • A.仅在借款人签署书面声明承担日期责任的情况下照办
   • B.照办，因为身份已核实，日期只是一个文书细节
   • C.拒绝：倒签日期等于陈述公证员明知为虚假的事实✓ 答案
   • D.照办，但在记录簿中写下真实日期，以保持记录准确

   证书是公证员本人对何事、何时发生所作的正式陈述，因此与实际行为不符的日期就是意图欺骗依赖该文件的第三方而作出的虚假证书。公证员绝不可出具明知或认为含有虚假信息的证书，签署人的同意也无法使之合法。

   编号 QB-XKECNP依据： Model Notary Act (2010) §5-8(a) (false certificate) and §5-10 (intent to deceive); §13-6(a)(3)报告此题的问题

4. 4. 以下哪项正确描述了公证员本人签名的处理方式？

   • A.若文件不涉及金钱，公证员可为自己的签名办理公证
   • B.如有一名无利害关系的可信证人在场，公证员可为自己的签名办理公证
   • C.若免收费用，公证员可为自己的签名办理公证
   • D.公证员绝不可为自己的认证、证明、证词或宣誓书办理公证✓ 答案

   公证是由无利害关系的第三方核实某人到场并签名；当公证员本人就是签署人时，根本不存在独立的核实者，因此该行为既是利益冲突，也在逻辑上不成立。证人在场、不涉及金钱或免收费用都无法补足所缺的中立方。

   编号 QB-E4973P依据： Model Notary Act (2010) §5-5(a)(1) (notary as party to or named in the record); NNA Code, Guiding Principle II报告此题的问题

5. 5. 一位公证员被请求为一份合伙协议办理公证，根据该协议她将获得该项目利润的一定比例。她并非签署人之一。依据统一的利益冲突原则，她可以办理该公证吗？

   • A.可以——只要她在办理前向所有签署人披露其利益
   • B.可以获得公证费以外的利益即丧失资格，因此她不能办理✓ 答案
   • C.可以——只要她不为该行为收取公证费
   • D.可以——只有当公证员作为当事人实际签署该文件时才构成冲突

   取消资格的关键在于是否获益，而不在于公证员是否签字：凡将直接或间接获得超出法定公证费的任何好处、利益或对价的公证员，都对交易能否达成有切身利害，因而不再是该职位所要求的中立见证人。披露利益或免收费用都无法恢复中立性。

   编号 QB-WK32GN依据： Model Notary Act (2010) §5-5(a)(2) (disqualifying interest); NNA Code, Guiding Principle II报告此题的问题

6. 6. 一位受雇于产权公司的公证员整天为文件办理公证并领取固定薪水；她不从成交中获得任何提成。她的薪水是否构成取消资格的利害关系？

   • A.不构成——普通薪水和合法公证费不属于取消资格的利益✓ 答案
   • B.构成——凡与雇佣相关的任何报酬，都是对所公证每一份文件的受益利益
   • C.构成——但仅在公证员向每位签署人披露雇佣关系之前如此
   • D.不构成——但仅限于雇主并非所公证文件当事人的情形

   利益冲突规则针对的是取决于特定交易的对价，因为正是这种对价会给公证员不当完成该行为的动机。固定薪水无论某笔签署是否成交都照付，因此不会使该行为产生偏向；而以签署或公证为条件的奖金或提成则会。

   编号 QB-D4WUVM依据： Model Notary Act (2010) §5-5(b) (compensation not contingent on the signing or notarization)报告此题的问题

7. 7. 即使在并未被绝对禁止的情况下，为近亲属办理公证为何仍被视为公证员的风险行为？

   • A.因为家庭成员在法律上无法亲自到担任公证员的亲属面前出现
   • B.因为亲属只能通过个人认识来识别，而不能通过合格证据识别
   • C.因为近亲关系至少造成偏袒的表象✓ 答案
   • D.因为公证员绝不可向亲属收取公证费，这会使该行为无效

   公证员对公众的价值完全建立在其作为中立见证人的身份上，因此该职业要求连偏袒的表象也要避免。家庭交易往往还会给公证员的家庭带来间接利益，异议方可能在数年后据此攻击该公证——这正是最稳妥的做法是转介给另一位公证员的原因。

   编号 QB-VKQPAM依据： NNA Code of Professional Responsibility, Guiding Principle II (impartiality; avoiding the appearance of partiality); Model Notary Act (2010) §5-5(a)(3)报告此题的问题

8. 8. 一位签署人递给公证员一份文件并问：“我这里需要认证（acknowledgment）还是宣誓证明（jurat）？”该公证员不是律师，且文件上没有任何证书措辞。正确的应对是什么？

   • A.由公证员选择自认为适合该文件的证书并附上
   • B.以中立方式说明两种行为的区别，并告知签署人询问收件机构✓ 答案
   • C.建议使用宣誓证明（jurat），因为宣誓能赋予文件更大的法律效力
   • D.当天余下时间拒绝为该签署人办理任何公证行为

   判断一份文件需要哪种公证行为属于对该文件法律效力的法律判断，因此非律师公证员若代为选择证书，即构成无照执业律师。中立地说明两种行为是允许的，因为那是提供信息而非法律建议，并把选择权和法律责任留给签署人。

   编号 QB-M4D74W依据： Model Notary Act (2010) §5-12(b) (non-attorney notary may not determine the type of notarial act or certificate); NNA Code, Guiding Principle V报告此题的问题

9. 9. 以下哪一项构成非律师公证员的无照执业律师行为？

   • A.告诉签署人公证员的职责仅限于核实身份和见证签名
   • B.告诉签署人一份授权书一经签署将对其财产产生何种法律效力✓ 答案
   • C.告诉签署人联系县登记处，询问该机构的登记要求
   • D.告诉签署人公证员不能就该文件提供建议，并建议她咨询律师

   解释一份文件在法律上将如何影响一个人的权利或财产属于法律咨询，而公证员的委任并未赋予提供此类意见的权限——签署人可能因信赖该解释而受损，公证员将因此担责。说明公证员自身职责的界限、建议咨询律师以及指引至收件机构均属允许，因为这些都不涉及对文件的解释。

   编号 QB-4M72HV依据： Model Notary Act (2010) §5-12(a) (assisting in drafting, completing, selecting, or understanding a record); NNA Code, Guiding Principle V, Article B报告此题的问题

10. 10. 一位同时持有房地产经纪执照的公证员，为其经纪业务客户起草并解释了一份标准挂牌协议，之后又为该客户的一份不相关签名办理公证。适用哪一原则？

    • A.只有在公证员今后永不为该客户办理任何公证行为的前提下，该建议才被允许
    • B.只有在公证员先行辞去公证委任后，该建议才被允许
    • C.提供建议的限制针对的是公证员这一职责，因此在某一领域另持执照者可在该领域内提供建议✓ 答案
    • D.持有公证委任即禁止此人在任何职业中起草或解释任何文件

    无照执业规则的存在，是因为公证委任本身并不赋予任何专业能力或提供建议的执照；它并不剥夺此人已经持有的其他执照。在某一行业另行取得资格、受过培训或持有执照的公证员，可以在该领域内选择、起草、填写文件或提供建议，但仍须将两种角色区分开，并在存在取消资格的利害关系时避免办理公证。

    编号 QB-4HM8FB依据： Model Notary Act (2010) §5-13 (Permissible Advice)报告此题的问题

11. 11. 一位同时担任公证员的律师为客户起草了一份信托文件并解释了其条款。依据《示范公证员法》的统一原则，她能否为该文件办理公证？

    • A.如果她就起草与公证分别向客户计费，她就可以办理
    • B.她可以办理，因为律师不受任何公证利益冲突规则的约束
    • C.她可以办理，因为起草该文件恰恰证明她知道签署人理解其内容
    • D.她丧失资格，因为起草该文件的律师对其负有利害关系✓ 答案

    这与“允许提供建议”的例外正好互为镜像：持有律师执照使公证员可以就文件提供建议，但并不使她能够为自己创作或推荐的文件充当中立见证人。起草或力主该文件使她对文件的签署具有专业上的利害，这与公证本应证明的中立性相冲突。

    编号 QB-MZSD2C依据： Model Notary Act (2010) §5-5(a)(4) (attorney who prepared, explained, or recommended the record)报告此题的问题

12. 12. 为什么在美国，非律师公证员被禁止在广告中使用“notario público”这一头衔？

    • A.因为以英语以外的任何语言宣传公证服务本身就是被禁止的
    • B.因为该词专门保留给办理与移民相关公证的公证员
    • C.因为在大陆法系国家，“notario”是律师级官员✓ 答案
    • D.因为该头衔只能由通过西班牙语水平考试的公证员使用

    公证员不得声称其职位并未赋予的权力或资格，而这一直译词在国外含义宽泛得多——移民消费者会合理地把它理解为“律师”，并为公证员依法不能提供的法律帮助付费。因此该词在名片、招牌、广告和告示中一律禁用；非律师若以其他语言宣传，还必须张贴声明，表明自己不是律师且不能提供法律建议。

    编号 QB-3H9W9A依据： Model Notary Act (2010) §5-14 (false claims of qualifications; foreign-language advertising disclaimer and "notario" prohibition)报告此题的问题

13. 13. 以英语以外语言做广告的公证员，通常必须做到以下哪一项？

    • A.广告中只列出公证员姓名和电话号码，不描述任何服务
    • B.在以该语言做广告前取得每位客户的书面许可
    • C.在每则广告中以公证委任编号取代免责声明
    • D.以该语言和英语显著张贴告示，声明其不是律师✓ 答案

    设立免责声明要求，是因为非英语使用者可能沿用其原属法律体系中“公证员即律师”的期待。要求同时以广告语言和英语作出声明，可确保目标受众真正理解这一限制；因此，即使广告中其余内容全部属实，遗漏该声明也构成以沉默误导。

    编号 QB-KZE3VA依据： Model Notary Act (2010) §5-14(b) (required non-English advertising notice)报告此题的问题

14. 14. 以下哪一种拒绝办理公证的情形是不当的？

    • A.因签署人无法出示合格的身份证明而拒绝
    • B.因请求人不是公证员雇主的客户且信仰不同宗教而拒绝✓ 答案
    • C.因签署人似乎不理解该交易或并非出于自愿而拒绝
    • D.因公证员知道或有合理理由相信该交易违法而拒绝

    公证员是负有服务义务的公职人员，因此拒绝必须基于该公证行为本身的缺陷——身份不明、缺乏行为能力或自愿、内容违法、存在取消资格的利害关系，或客观上无法办理。以宗教、种族、年龄、性别、国籍、残疾或非客户身份为由拒绝属于歧视，本身即构成不当行为。

    编号 QB-6HBWSD依据： Model Notary Act (2010) §5-6(a)–(b) (prohibited discriminatory refusal; permitted grounds for refusal)报告此题的问题

15. 15. 一位住在养老院的年长签署人神情迟钝、少言寡语，其侄子代她回答公证员提出的每一个问题，并催促她“签了就行”。公证员应当怎么做？

    • A.照常办理，因为评估签署人的心智能力从来不属于公证员的职责
    • B.如果侄子作为可信证人在记录簿上签名证明其姑母自愿，即可办理
    • C.照常办理，因为侄子的回答已提供了公证员所需的信息
    • D.拒绝办理，因为无法确认签署人理解交易且出于自愿✓ 答案

    任何公证行为的强制前提中有两项是：签署人看上去理解该交易，且看上去出于自愿；公证员必须通过与签署人直接沟通来亲自观察这两点。当第三方代为回答并施压时，公证员就失去了作出该观察的依据，必须拒绝办理；公证员并非在诊断行为能力，只是判断这些前提在表面上是否具备。

    编号 QB-PZG3DE依据： Model Notary Act (2010) §5-2(3)–(4) (understanding and free will as prerequisites); §5-6(b)(2)报告此题的问题

16. 16. 一位客户请公证员为其出生证明的复印件出具核证。适用的原则是什么？

    • A.公证员不得为生命记录或公共登记记录的复印件出具核证✓ 答案
    • B.如果公证员亲眼看着在办公室复印机上完成复印，即可核证
    • C.如果客户签署一份宣誓副本准确的声明，公证员即可核证
    • D.可以核证，因为副本核证是一项毫无例外的法定公证行为

    副本核证仅限于原件未列入公共记录的文件，因为只有官方保管机构才能证明公共记录或生命记录与政府存档一致。为此类副本出具核证会虚假暗示公证员作出了其无法完成的官方核实，并且侵入登记机关的专属职权。

    编号 QB-5HYJMC依据： NNA Code of Professional Responsibility, Guiding Principle V, Article C (improper copy certification); Model Notary Act (2010) §5-1 (scope of copy certification)报告此题的问题

17. 17. 公证员的主管要求在公证员午休期间借用其印章和记录簿一小时，以“把几份文件办完”。正确的做法是什么？

    • A.照办即违规——印章和记录簿须由公证员专属控制✓ 答案
    • B.照办，因为印章是雇主购买的，因此归雇主所有
    • C.照办，但仅限于涉及雇主自己员工的公证行为
    • D.照办，只要主管把她办理的每一项行为都记入记录簿

    印章和记录簿是受委任个人的专属工具，而非办公室财产，因为凡以该印章加盖的印记在外界看来都是该公证员本人的公务行为。交出它们等于让他人得以制造看似有效的公证，而公证员须为此负责；即使费用由雇主支付，故意未将印章置于专属控制之下本身也可受处罚。

    编号 QB-NZ5R7D依据： NNA Code of Professional Responsibility, Guiding Principles VI-B-2 and VII-B-2 (exclusive control of seal and journal)报告此题的问题

18. 18. 公证员的担保保证金（surety bond）与错误与遗漏保险（E&O insurance）之间的本质区别是什么？

    • A.保证金保护公证员免受索赔，而错误与遗漏保险保护公众
    • B.两者都保护公证员，只是保证金覆盖故意行为，错误与遗漏保险覆盖过失
    • C.保证金用于赔偿受损害的公众，且担保人可向公证员追偿；而错误与遗漏保险保护的是公证员✓ 答案
    • D.两者都保护公众，只是保证金是自愿的，而错误与遗漏保险在各地都是强制的

    保证金是对公众的担保，而非公证员的保险：担保人向因公证员不当行为受损的索赔人赔付后，有权向公证员追偿，因此公证员的风险丝毫未减。错误与遗漏保险则是另一种自愿购买的保险，用于覆盖公证员自身的抗辩费用和赔偿责任。

    编号 QB-8H2K5G依据： Model Notary Act (2010) §13-1(b) (surety liability, capped at the bond amount, with recovery against the notary)报告此题的问题

19. 19. 一位公证员因过失为伪造签名办理了公证；伪造者、贷款机构的核保人和产权保险公司都对由此产生的损失有所促成。统一的公证员责任法如何规定？

    • A.只有法院先认定他系故意行为，公证员才承担责任
    • B.即使并非唯一原因，他仍须对过失造成的损害负责✓ 答案
    • C.公证员免责，因为其他各方对损失的促成更大
    • D.公证员仅对直接雇用并付费给他的人承担责任

    公证员的责任及于任何受损害的人，而不限于委托人，因为该职位的意义正在于素不相识者会信赖该证书。近因标准被明确放宽，公证行为无需是损失的唯一原因或主要原因，因此即便在一连串失误之中，一次疏忽也足以构成完全的赔偿责任。

    编号 QB-RZ7RQG依据： Model Notary Act (2010) §13-1(a) (liability to any person for all damages) and §13-2 (act need be neither sole nor principal proximate cause)报告此题的问题

20. 20. 某雇主反复要求其公证员雇员预先在证书上盖章以加快签署速度，其中一次这样的公证造成了损失。以下哪项陈述正确？

    • A.仅公证员承担责任，因为雇主对公证行为永不承担责任
    • B.除非雇主的指示是以书面形式作出，否则双方均不承担责任
    • C.雇主因鼓励或纵容不当行为而担责，公证员本人亦担责✓ 答案
    • D.仅雇主承担责任，因为公证员是在听从指示行事

    责任是叠加的而非可转移的：指使、期待、鼓励、批准或纵容该不当行为的雇主须对受害者负责，而公证员对自身公务行为的个人责任绝不会转移给他人。雇主的压力不构成抗辩理由——不过，因受威胁被胁迫，或因拒绝违法而被降职、解雇的公证员，可就此向雇主主张自己的权利。

    编号 QB-FDK2PD依据： Model Notary Act (2010) §13-1(c)–(d) (employer liability for encouraged or tolerated misconduct; employer liability to the notary)报告此题的问题

21. 21. 一位因反复为不在场签署人办理公证而遭受调查的公证员辞去了其委任，并主张该事项已无实际意义。哪项陈述反映了关于制裁的统一规则？

    • A.仅行政处分在辞职后仍然有效；受害方的民事索赔则归于消灭
    • B.只有当公证员就这些不当行为收取了费用时，才适用制裁
    • C.辞职或委任到期并不终止调查，公证员仍面临民事赔偿责任以及可能的刑事起诉✓ 答案
    • D.辞职即终止委任机关的管辖权以及全部民事和刑事风险

    设立惩戒制度旨在保护公众并为日后的任命决定留下准确记录，因此即使委任已终止，仍应可作出公务不当行为的认定——否则公证员只需辞职即可逃避一切后果。吧免等行政制裁与民事赔偿、刑事处罚也是明确可以并存的，而非二选一。

    编号 QB-XVDV3D依据： Model Notary Act (2010) §13-3(d) (resignation or expiration does not terminate an investigation) and §13-7 (remedies not exclusive)报告此题的问题

练习题涵盖通用公证原则（《示范公证员法》）。与任何州无关，且不构成法律建议。收费、任期和法规因州而异——请研读你所在州的官方公证员手册。 关于公证员 →